哈投股份終止收購(gòu)中融信托揭秘內(nèi)幕信息泄露或?yàn)檎T因

自2014年7月終止重大資產(chǎn)重組之后，哈投股份失敗的原因一直不為外人所知，直到黑龍江證監(jiān)局近日一份罰單的出現(xiàn)或許才將謎底稍稍揭開(kāi)了一角。

2013年12月17日，前哈投股份大股東哈投集團(tuán)初步考慮將集團(tuán)持有的中融信托股權(quán)出售給哈投股份。

中融信托2013年年報(bào)顯示，[廈門(mén)瑞豐注冊(cè)香港公司]哈投集團(tuán)持有其21.54%股權(quán)，是公司第三大股東。

截至2013年末，公司凈資產(chǎn)為76.45億元，凈利潤(rùn)為20.18億元，同比增長(zhǎng)32.41%。

按照哈投集團(tuán)的持股比例對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)約合16.47億元、對(duì)應(yīng)凈利潤(rùn)為4.35億元。哈投股份2013年年報(bào)顯示，其報(bào)告期內(nèi)的凈資產(chǎn)為31.40億元，凈利潤(rùn)為3.30億元。

哈投股份一旦收購(gòu)中融信托21.54%股權(quán)成功，其業(yè)績(jī)將出現(xiàn)翻倍的效益。

但在2014年4月9日一場(chǎng)內(nèi)部會(huì)議后，哈投股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張某某與姜健有電話聯(lián)系，時(shí)長(zhǎng)1分35秒。

2014年4月10日，因單位停電，姜健于上午開(kāi)車(chē)回家用家中電腦買(mǎi)入‘哈投股份’股票。

記者注意到，2014年4月10日這天，哈投股份在早盤(pán)以8.52元低開(kāi)，此后一路拉升，最終以單日上漲1.64%報(bào)收8.68元。

黑龍江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，姜健賬戶(hù)于2006年8月4日開(kāi)立于江海證券哈爾濱贛水路營(yíng)業(yè)部，由姜健實(shí)際控制使用。

2014年4月10日，姜健買(mǎi)入哈投股份累計(jì)達(dá)12.1萬(wàn)股，成交金額104.17萬(wàn)元。上述賬戶(hù)在2014年9月4日江哈投股份全部賣(mài)出，成交金額104.98萬(wàn)元，獲利5703.1元(已扣稅費(fèi))，加上分配股息，實(shí)際獲利3.29萬(wàn)元。

值得注意的是，4月10日該賬戶(hù)買(mǎi)入哈投股份的資金來(lái)源，為當(dāng)日虧損15.30萬(wàn)元賣(mài)出全倉(cāng)持有的8.3萬(wàn)股云南鍺業(yè)所得，也就是說(shuō)姜健這次內(nèi)幕交易壓根沒(méi)賺錢(qián)。

黑龍江證監(jiān)局的處罰書(shū)顯示，姜健除利用自己的賬戶(hù)交易“哈投股份”股票外，還操作“馬某某”、“王某某”賬戶(hù)買(mǎi)入股票：“馬某某”賬戶(hù)于2014年4月10日買(mǎi)入哈投股份累計(jì)3.71萬(wàn)股，成交金額31.92萬(wàn)元，最終實(shí)際獲利9809.09元。

“王某某”賬戶(hù)于2014年4月10日買(mǎi)入哈投股份累計(jì)11.44萬(wàn)股，成交金額98.34萬(wàn)元，最終實(shí)際獲利3.39萬(wàn)元。

“馬某某”、“王某某”賬戶(hù)交易股票的資金來(lái)源均是馬某某、王某某本人存入資金。

黑龍江證監(jiān)局的處罰書(shū)顯示，上述三個(gè)賬戶(hù)于2014年4月10日累計(jì)買(mǎi)入哈投股份27.25萬(wàn)股，盈利總計(jì)7.66萬(wàn)元。

最終的處罰是，黑龍江證監(jiān)局沒(méi)收姜健以及馬某某、王某某賬戶(hù)因內(nèi)幕交易產(chǎn)生的違法所得共計(jì)7.66萬(wàn)元，并對(duì)姜健處以7.66萬(wàn)元的罰款。

對(duì)于重組失敗原因，哈投股份曾在公告中指出，“最終未能取得標(biāo)的資產(chǎn)公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的書(shū)面承諾”。

據(jù)中融信托2013年年報(bào)顯示，除哈投集團(tuán)之外，另外三家股東分別是經(jīng)緯紡機(jī)、中植企業(yè)集團(tuán)有限公司和沈陽(yáng)安泰達(dá)商貿(mào)有限公司，持股比例分別為37.47%、32.99%和8%。

上海一位券商保薦人告訴記者，[福州瑞豐注冊(cè)香港公司]“其他股東不放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是非常有可能的，但內(nèi)幕交易也不排除是一個(gè)誘因。”

不管哈投股份最終因什么原因?qū)е陆K止資產(chǎn)重組，但留給市場(chǎng)值得警惕的是“姜健此次內(nèi)幕交易的特點(diǎn)在于他并非內(nèi)幕消息的‘直接獲得者’，他卻從‘直接獲得者’那里間接得到了內(nèi)幕信息。雖然他已受到處罰，但提供信息方依舊安然處在幕后，這是考驗(yàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一個(gè)案例。”