券商本周上交兩融評估報告傘型信托新項目已暫停

大智慧通訊社從多家券商處了解到，目前券商兩融業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險評估報告已基本完成，將要提交到中國證券業(yè)協(xié)會。

券商人士表示，[深圳瑞豐注冊香港公司]目前監(jiān)管層對兩融杠桿比例非常關(guān)注，為此，多券商已自主收緊了杠桿比例，降低風(fēng)險。此外，目前傘形信托新項目已經(jīng)暫停申報。

4月17日，證券業(yè)協(xié)會向券商下發(fā)了《關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險控制評估工作的通知》，協(xié)會表示，券商需在5月8日前上交評估報告。

華東某券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)部相關(guān)負責(zé)人表示，其所在券商已完成兩融評估報告，預(yù)計5號左右向協(xié)會提交。該券商已在4月底上調(diào)了兩融保證金比例。對此，該券商人士表示，上調(diào)保證金比例主要是為了控制風(fēng)險，監(jiān)管層對這一塊非常關(guān)注，所以其券商在業(yè)內(nèi)率先上調(diào)了兩融保證金比例。

“除了上調(diào)兩融保證金比例，不少券商還通過調(diào)整兩融折算率來控制風(fēng)險，收緊杠桿”，某小型券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)部人士表示，監(jiān)管層要求券商上交兩融評估報告，其實是變相的“窗口指導(dǎo)”。券商在上交兩融評估報告前夕，紛紛上調(diào)保證金比例或者調(diào)整折價率也是在應(yīng)對本次“窗口指導(dǎo)”。

具體來看，申萬宏源、東海證券等部分券商已陸續(xù)上調(diào)融資融券保證金比例至0.7，此外，國泰君安、中信證券、廣發(fā)證券等大券商都對兩融折算率進行了部分調(diào)整。

某上市券商兩融業(yè)務(wù)部人士也表示，其所在券商兩融評估報告已基本完成，將于本周上交。對于業(yè)內(nèi)分調(diào)兩融保證金比例或者折價率，其表示主要原因是控制風(fēng)險，這也是監(jiān)管層希望看到的結(jié)果，其透露，其所在券商也將調(diào)整保證金比例。

對于傘形信托項目，上述券商人士均表示，目前券商新的傘型信托項目已暫停。“現(xiàn)在新的傘型信托項目申報已全部叫停，監(jiān)管層不會批復(fù)新項目”。對于正在做的傘形信托項目目前暫未受影響，不過到期之后也將叫停。

券商收到的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險控制評估報告》，包含5方面內(nèi)容：

一是評估工作基本情況；

二是評估發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險隱患；

三是初步整改方案(至少包括措施、時限、責(zé)任人等)；

四是公司好的做法、經(jīng)驗；

五是針對目前有關(guān)融資融券政策的修改建議。

值得注意的是，[青島瑞豐注冊香港公司]本次券商上交完兩融評估報告之后，還需參加協(xié)會的兩融業(yè)務(wù)風(fēng)險培訓(xùn)會。目前協(xié)會已向券商下發(fā)《關(guān)于舉辦證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理培訓(xùn)班的通知》。《通知》表示，為推進證券行業(yè)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，證券業(yè)協(xié)會定于5月28-29日在杭州舉辦證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理培訓(xùn)班。

據(jù)了解，培訓(xùn)的主要內(nèi)容包含三方面，融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險管理情況；境內(nèi)、外融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實踐；融資融券業(yè)務(wù)流動性管理與客戶適當(dāng)性等。